每經(jīng)編輯｜每經(jīng)記者 楊建    

◎每經(jīng)記者 楊建

中基協(xié)在8月29日發(fā)布了自查整改令，要求各私募管理人在2016年9月底之前完成自查；并強(qiáng)調(diào)自查結(jié)束后，中基協(xié)將定期抽查相關(guān)私募基金的落實(shí)整改情況。

每經(jīng)投資寶（微信號(hào)：mjtzb2）注意到，有基金業(yè)務(wù)外包公司的人員近期在私募圈發(fā)布信息稱(chēng)，可以協(xié)助私募機(jī)構(gòu)進(jìn)行自查，目前已經(jīng)有70多家私募機(jī)構(gòu)花錢(qián)委托他們進(jìn)行協(xié)查。而一位私募老總告訴每經(jīng)投資寶（微信號(hào)：mjtzb2），公司已經(jīng)把這些自查業(yè)務(wù)委托給外包公司了，自己專(zhuān)心做好投資就行，費(fèi)用也不高，花錢(qián)買(mǎi)個(gè)放心。

自查整改限期滿將隨機(jī)抽查

每經(jīng)投資寶（微信號(hào)：mjtzb2）注意到，2016年8月19日，證監(jiān)會(huì)對(duì)2016年上半年證監(jiān)會(huì)組織各證監(jiān)局對(duì)305家私募機(jī)構(gòu)開(kāi)展的專(zhuān)項(xiàng)檢查情況進(jìn)行了通報(bào)。而中基協(xié)則在8月29日發(fā)布了自查整改令，即《關(guān)于做好私募基金“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”相關(guān)工作的通知》，要求私募管理人開(kāi)展為期一個(gè)月的自查自糾活動(dòng)，此外要求各私募管理人在2016年9月底之前完成自查。并強(qiáng)調(diào)自查結(jié)束后，中基協(xié)將定期抽查相關(guān)私募基金管理人的落實(shí)整改情況。

對(duì)自查問(wèn)題比較嚴(yán)重、整改不到位、問(wèn)題重復(fù)發(fā)生、出現(xiàn)新風(fēng)險(xiǎn)新問(wèn)題等情況的私募機(jī)構(gòu)，協(xié)會(huì)將進(jìn)一步采取相關(guān)自律措施。涉嫌違法違規(guī)的，協(xié)會(huì)將及時(shí)移交監(jiān)管部門(mén)處理。

請(qǐng)基金外包公司來(lái)“找茬”

隨著監(jiān)管層強(qiáng)化對(duì)私募的監(jiān)管之后，一些針對(duì)私募的監(jiān)管新規(guī)也越來(lái)越細(xì)化，稍不小心就觸及違規(guī)。對(duì)此有私募人士告訴每經(jīng)投資寶（微信號(hào)：mjtzb2），自從監(jiān)管層強(qiáng)化對(duì)私募的監(jiān)管之后，應(yīng)對(duì)一些投資之外的瑣事增多，如果公司增加專(zhuān)門(mén)的人員來(lái)做這些事情的話，無(wú)疑是增加了成本。對(duì)成立不久的私募來(lái)說(shuō)，之所以把一些事情委托給基金外包公司來(lái)打理，就是為了只專(zhuān)注于投資事項(xiàng)。對(duì)于此次的私募自查，都交給基金外包公司來(lái)做，就是花錢(qián)找人來(lái)“找茬”，買(mǎi)個(gè)放心。

實(shí)際上委托基金外包公司來(lái)打理自查事項(xiàng)的私募機(jī)構(gòu)不在少數(shù)。近期就有基金外包業(yè)務(wù)的人員在私募圈發(fā)布消息稱(chēng)，可以協(xié)助私募管理人進(jìn)行10個(gè)大項(xiàng)，47個(gè)小項(xiàng)的自查，由于這個(gè)抽查是由地方證監(jiān)局及協(xié)會(huì)來(lái)進(jìn)行，所以抽查的側(cè)重點(diǎn)有所不同，目前已經(jīng)有70多家私募機(jī)構(gòu)委托這類(lèi)公司進(jìn)行自查業(yè)務(wù)，至于費(fèi)用方面，新客戶(hù)一般就在1萬(wàn)元左右。

而此次中基協(xié)發(fā)布《關(guān)于做好私募基金“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”相關(guān)工作的通知》，其中重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容有：是否建立投資決策、投資者適當(dāng)性管理、風(fēng)險(xiǎn)控制管理、合規(guī)管理、內(nèi)部控制、利益沖突防范、信息披露、檔案管理、激勵(lì)約束、內(nèi)部問(wèn)責(zé)等相關(guān)內(nèi)部管理制度，是否有效執(zhí)行，是否存在風(fēng)險(xiǎn)薄弱環(huán)節(jié)和重大遺漏，加強(qiáng)機(jī)構(gòu)自身自律意識(shí)，完善內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理，提升整個(gè)私募行業(yè)規(guī)范運(yùn)作水平。