大連證監(jiān)局：責令資舟基金銷售有限公司暫停辦理相關業(yè)務六個月

2023-06-05 16:50:28

每經AI快訊，6月5日，大連證監(jiān)局公告，經查，資舟基金銷售有限公司存在內部控制與風險管理制度不能有效執(zhí)行、未及時報送相關材料及數據、營業(yè)場所無人辦公等問題，違反了《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》第二十五條、第五十條的規(guī)定。根據《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》第五十三條、第五十四條的規(guī)定，大連證監(jiān)局決定對該公司采取責令暫停辦理相關業(yè)務（第五十四條涉及的全部業(yè)務）六個月的行政監(jiān)管措施。

責編王瀚黎

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